Wirtschaftsprüfung
für Finanzdienstleister.

Wir sind Experten für die Prüfung von
Finanzdienstleistungsinstituten.
Besuchen Sie auch unsere Seite für Finanzdienstleister: www.finanzrevision.de

Prüfungs-Leistungen für Finanzdienstleister

Jahresabschluss-Prüfung nach § 29 KWG

Wir prüfen die Jahresabschlüsse von Vermögensverwaltern, Anlageberatern, Anlage- und Abschlussvermittlern sowie Factoring- und Leasingunternehmen.


Grundlage für unsere Prüfung sind § 29 KWG sowie alle weiteren Spezialvorschriften (insbesondere GwG, MaRisk, InstitutsVergV, HGB, RechKredV, etc.).

Prüfung nach § 36 WpHG

Für Wertpapierdienstleistungsunternehmern führen wir die Prüfung nach § 36 WpHG durch.



Schwerpunkt der Prüfung ist die Beachtung von WpHG, MaComp, WpDVerOV, VermAnlG, etc.

Beratungs-Leistungen für Finanzdienstleister

Begleitung im Erlaubnisverfahren
nach § 32 KWG                      

  • erstmaliger Antrag auf Erlaubnis (insbesondere Geschäftsmodell, Geschäftsplan, Kapitalanforderungen)
  • Erweiterung der Erlaubnis
  • Bestellung eines (neuen) Geschäftsleiters bzw. Erteilung von Einzelprokura

Beratung bei Buchführung und Bilanzierung

  • Fragen zur RechKredV
  • DATEV - Zuordnungstabelle für Finanzdienstleister
  • Eigenkapitalstrukturierung und -optimierung

Unterstützung beim Aufbau der internen Organisation nach § 25a KWG und § 33 WpHG:

  • Compliance-Stelle: Mustervorlagen für Prüfungsplan, Compliance-Bericht, etc.
  • Interne Revision: Mustervorlagen für Prüfungsplan, Compliance-Bericht, etc.
  • Hinweisgebersystem, Whistle-Blowing-System: Muster für einfaches System
  • MaRisk: Vorschlag für Risikomanagementsystem
  • Geldwäsche-Anforderungen: Hilfestellung für Gefährdungsanalysen, Vorlagen für Geldwäscheprävention und Geldwäschebericht
  • Präventionssysteme nach § 25h KWG: Konzepte für Ausgestaltung der "zentralen Stelle" für Betrugsprävention

Service-Leistungen für Finanzdienstleister

Outsourcing

Wir übernehmen zu Ihrer Entlastung

  • Compliancefunktion (MaRisk- und WpHG-Compliance)
  • Interne Revision
  • Betrugsprävention (§ 25 KWG)
  • Geldwäschebeauftragter
  • Hinweisgebersystem § 25a Absatz 1 Satz 6 Nr. 3 KWG

Erinnerungsservice Meldewesen

  • Unser Meldekalender beinhaltet alle regelmäßigen Meldungen, die Ihr Institut an BaFin und Bundesbank abgeben muss.
  • Gerne erinnern wir Sie per Mail an alle regelmäßigen Meldungen an BaFin und Bundesbank.
  • Zudem erhalten Sie ein ausgefülltes Musterexemplar der jeweiligen Meldung und den Link zum Online-Formular der Bundesbank.

Seminare für Aufsichts- und Verwaltungsorgane (§ 25d Abs. 4 KWG)

Verwaltungs- und Aufsichtsorganmitglieder müssen aktuell informiert sein:
über neue Rechtsvorschriften, Vorgaben von BaFin und Bundesbank sowie Entwicklungen im Unternehmen oder im Markt.

Unsere Seminare vermitteln Fachwissen und unterstützen Aufsichtsräte und Verwaltungsräte bei ihrer verantwortungsvollen Tätigkeit.

Blog und Newsletter für Finanzdienstleister

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